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管家婆财经图:香港地区投资者适当性制度

时间:2017-6-30 18:52:35  作者:  来源:  浏览:34  评论:0
内容摘要:香港证监会《持牌人或注册人操守准则》(以下简称《操守准则》)规定,持牌人或注册人履行投资者适当性义务时应遵守三大原则:一是客户最佳利益原则,即持牌人或注册人在向客户提供服务或推荐与持牌人、注册人有业务往来的其他服务机构时,应以客户的投资收益最大化为最终目的;二是了解你的客户原则,...
香港证监会《持牌人或注册人操守准则》(以下简称《操守准则》)规定,持牌人或注册人履行投资者适当性义务时应遵守三大原则:一是客户最佳利益原则,即持牌人或注册人在向客户提供服务或推荐与持牌人、注册人有业务往来的其他服务机构时,应以客户的投资收益最大化为最终目的;二是了解你的客户原则,即持牌人或注册人应采取一切合理的方式,了解客户身份、财务状况、投资经验及投资目标,并努力确保信息的真实和完整;三是产品适当性原则,即持牌人或注册人在建议客户购买投资产品时,应对产品进行尽职调查,确保做出的投资建议适合该客户。根据《操守准则》及《有关投资者分类及专业投资者规定的指引》的规定,持牌人或注册人应按照“客户分类”、“风险揭示”和“适当性匹配”的适当性管理流程进行。

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